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監管趨嚴：券商資管持續調整 不到半年縮水1.1萬億元
數據顯示，方正證券上半年實現營業收入29.68億元，同比降33.86%；凈利潤8.24億元，同比降61.71%。而最新2017年券商評級其仍停留在C類，成為為數不多的墊底公司。與此同時，不斷的處罰令其未來發展挑戰重重。
一年之計在於春，2017年一季度的萎靡已透出不祥氣息。該季方正證券營業收入13.25億元，同比下降31.19%；歸母凈利潤4.05億元，同比降52.24%。而至二季度這種頹勢並未得以遏制。由此上半年營業收入和凈利潤繼續下滑33.86%和61.71%就是“命中註定”瞭。
據瞭解，被降級的券商，在當年的新設網台中產後月子中心點、新產品報備和機構業務等方面都將受到限制；同時低評級公司繳納投保基金比例較高。另外，分類評級也將影響券商的公司債承銷資格，如A類以上的券商才有公司債承銷資格，若達不到A類，需業績排名前20位才有資格入圍。
需要指出的是，方正證券經營業績上年各季度分化嚴重，第一季度凈利潤為8.45億元；第二季度凈利潤則猛增至12.98億元，而該季度凈利潤達到全年比重的51%；三季度迅速下滑7.84億元至5.14億元，第四季度凈利潤竟虧損9591萬元，成為當季唯一一傢虧損的券商。
凈利潤大幅下滑
另一方面，今年上半年滬深兩市交易量同比下降且債券市場低迷，方正證券營業收入和凈利潤隨之出現同比較大幅度下降。
減速 上市券商年內獲批營業部不足去年全年三成
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2016 年 12 月 20 日，方正證券發佈《關於收到中國證監會行政處罰事先告知書的公告》，因涉嫌信息披露違法，中國證監會擬決定對方正證券責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款。
很可惜，隻單個小卒並不能挽救整支大軍。而方正證券整體淪落在2016年已現出端倪。數據顯示，其2016年實現營業收入77.6億元，同比下降28.91%，歸屬於上市公司股東的凈利潤25.69億元，同比下降36.78%。
業內人士表示，方正證券去年不僅多次違規接入場外配資信息系統，還因收購民族證券之後的系列糾紛以及最重要的股東挪用資金而被多次處罰。多項處罰和調查的結果都導致瞭方正證券評級下滑。
2016年9月12日，方正證券因涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身份等違法違規行為，被證監會責令整改，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，並處以1743.42萬元罰款。
上半年該公司經紀及信用交易業務營業收入同比下滑17.68%，自營投資和投資銀行業務的營業收入分別下滑18.19%和37.18%
一度甚囂塵上的方正集團與政泉控股(方正證券第一大、第二大股東)“恩怨門”雖告一段落，相關人士或身陷囹圄或避走他國，沒有一方成為真正的勝利者。不過，其給子公司帶來的災難性影響，卻還在發酵。
處罰接連而至
近年來，方正證券頻頻遭遇監管處罰，並引發外界持續關註。
事實上，自去年以來，方正證券業績下滑態勢已經明顯，而今年上半年的糟糕表現隻是某種慣性使然。
從業務上來看，占該公司總營業收入近九成的經紀及信用交易業務上半年實現營業收入26.29億元，同比下滑17.68%；此外，自營投資和投資銀行業務的營業收入也分別下滑18.19%和37.18%。
2016年11月28日方正證券收到中國證監會《行政處罰決定書》。其涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身份等違法違規行為，證監會決定，對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得786萬元，並處以1573萬元罰款。
2016年確是一個“多事之年”。對方正證券而言，業績下滑、屢遭處罰還在其次，最大的麻煩是其遭遇最嚴重降級—證監會將其從A級降至C級，連降6個級別。需要指出，C級是2016年券商分類評級中出現的最低級別，並且，從未有公司被評為D類和E類級別。也就是說，方正證券已被打到歷史上最低級別。而到2017年，其評級依然如是。
值得一提的是，2017年上半年方正證券資產管理業務出現大幅增長。多虧這支救兵，否則其凈利潤下滑無疑更加嚴重。中報顯示，其資產管理業務上台中西區月子中心半年實現營業收入1.78億元，同比增長162.83%，凈收入1.74億元，同比增長324.99%。
即使證券公司業績與市場行情息息相關，但也幾無券商像方正證券一樣季度業績表現波動如此明顯。
也就是說，如若不能盡快摘掉“C帽”，那麼方正證券中遠期競爭力將繼續承壓。
事實上，此前不少被處罰降級的券商在短時間內改善後，評級均有提升。而方正證券卻在經歷嚴重降級後再度因涉嫌違規被罰，這也令市場對其評級提升的時限感到擔憂。
2017年5月5日，證監會對方正證券等四宗案件作出行政處罰，案件主要涉及上市公司控股股東、大股東未依法披露關聯關系、關聯交易等違法行為，四案罰款金額共計1113萬元。
四宗案件的涉案上市公司分別為中國高科、方正科技、方正證券、北大醫藥。證監會對四宗案件的查處全面覆蓋瞭未按規定披露關聯關系、關聯交易，以及持股變動未依法披露等違法違規行為。證監會依法決定對涉案的四傢公司信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員分別給予頂格30萬元的罰款，涉及多案的兩個自然人被終身市場禁入。
2017年5月9日，方正證券又收到中國證監會《行政處罰決定書》，方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關系，未配合方正證券履行信息披露義務。方正集團、利德科技、西藏昭融、方正證券均被警告並要求整改。台中月子中心比較
行業現狀
對此，方正證券認為原因有二：一方面，去年上半年方正證券出售金融資產獲得較高的投資收益，而今年上半年並沒有這方面的收益。據瞭解，去年4月，方正證券曾減持東興證券(18.260， -0.18， -0.98%)股票，憑借這一舉動增加公司2016年度合並報表凈利潤約1.88億元。
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